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证监会近日公布两起券商高管违规入股的处罚案例，涉及毕玉国、钟建春等多名曾任中泰证券或民生证券高管的人员，罚款金额不等。这些高管通过协议约定违规获取拟上市公司的部分股份，违反了《证券法》相关规定。

证监会近日公布了两起券商高管违规入股的处罚案例，此消息在周末迅速引起了行业的广泛关注。

第一关注点在于处罚的具体人员及金额。毕玉国、钟建春、张玉林、尚文彦四人分别被处以250万元、20万元、38万元、125万元的罚款。值得注意的是，这四位并非普通证券从业人员，而是曾担任中泰证券或民生证券的高管或业务负责人。毕玉国曾任中泰证券总经理、副董事长等职；尚文彦原为民生证券副总裁，早期也曾在中泰证券工作；钟建春为中泰证券原投资银行董事总经理；张玉林则与中泰证券一位原保代同名。

尽管四人都曾在中泰证券任职，但案件的发生时间却相隔两年。这是因为他们违规入股的是同一家拟上市公司。

第二关注点在于违规的具体行为。所有罚单都明确提到了“违规买卖证券”。具体来说，就是这些高管通过协议约定违规获取拟上市公司的部分股份。毕玉国在2018年与他人签订协议转让某拟上市公司的股份，并转账至指定账户，2023年收回款项但无违法所得。钟建春和张玉林也在同年进行了类似的违规操作。而尚文彦则是在2020年进行了类似行为。

目前，中证协官网上已无法查询到上述四人的证券从业信息。据了解，尚文彦因违规事件已于今年6月离任民生证券副总裁一职。毕玉国也于今年8月因组织工作调整辞去中泰证券董事、副董事长等职务。此外，中泰证券前董事长李玮也因涉嫌严重违纪违法正在接受调查，而上述违规事项就发生在他执掌中泰证券的最后几年。

证监会指出，毕玉国、尚文彦等人的行为违反了《证券法》的相关规定，构成违法行为。证券从业人员违规入股、违规持股的现象似乎有增多之势。例如，国都证券总经理杨江权也因涉嫌从业人员违法持有股票被证监会立案调查，并已辞职。

（文章来源：财联社）