上交所发布程序化交易管理细则,强化监管防风险
AI导读:
上海证券交易所正式发布《上海证券交易所程序化交易管理实施细则》,旨在强化监管、防范风险,促进资本市场高质量发展。细则对程序化交易各方面做出详细规定,确保制度公平性,各方总体表示支持,认为有助于推动程序化交易规范发展。
中新网上海4月3日电(高志苗)上海证券交易所3日正式发布了《上海证券交易所程序化交易管理实施细则》(以下简称《实施细则》),并同步就相关配套业务规则向社会广泛征求意见。
该《实施细则》紧密围绕强化监管、防范风险、促进资本市场高质量发展这一主线,明确了“趋利避害、公平优先、严格监管、规范发展”的监管目标,对程序化交易的报告管理、交易行为管理、信息系统管理、高频交易管理、沪股通管理以及监督检查等方面做出了详细且具体的规定,旨在通过制度的公平性来确保《管理规定》得以有效实施。
在前期准备过程中,上交所就《实施细则》草案向社会各界公开征求意见,并通过座谈会、实地调研等多种形式,广泛听取了境内外投资者以及市场机构的意见和建议。各方总体表示支持,认为《实施细则》积极回应了市场关切,有助于进一步推动程序化交易的规范化发展。对于所提出的意见和建议,上交所已经进行了认真的梳理和吸收,对部分建议进行了采纳并完善了条文表述;对于涉及条文理解、流程咨询等方面的建议,上交所表示后续将及时开展培训,做好规则的解读和宣传工作。
在沪股通投资者报告安排方面,上交所按照内外资一致的原则,经过与香港联交所的充分沟通,起草了《上海证券交易所证券交易规则适用指引第2号——沪股通投资者程序化交易报告(征求意见稿)》(以下简称《报告指引》),并向市场公开征求意见。《报告指引》在整体上与境内现有的程序化交易报告规定保持一致,同时充分考虑了内地与香港市场的实际差异,对部分条款及填报字段进行了适应性调整,并为市场预留了较为充足的准备时间。在报告主体方面,以北向投资者识别码(BCAN码)为基础进行报告;在报告路径方面,由北向投资者先向香港联交所参与者报告,再由香港联交所转交给上交所;在报告内容和监管要求方面,与境内整体保持一致。对于未按要求履行报告及变更报告义务、报告信息不完备等违反相关规定的主体,上交所将有权提请香港联交所采取相应的自律管理措施。
展望未来,上交所表示将继续结合市场实践不断总结经验,持续优化和完善程序化交易相关的监管安排,切实保护投资者的合法权益,促进资本市场的健康稳定发展。
(文章来源:中国新闻网)
郑重声明:以上内容与本站立场无关。本站发布此内容的目的在于传播更多信息,本站对其观点、判断保持中立,不保证该内容(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关内容不对各位读者构成任何投资建议,据此操作,风险自担。股市有风险,投资需谨慎。如对该内容存在异议,或发现违法及不良信息,请发送邮件至yxiu_cn@foxmail.com,我们将安排核实处理。

