AI导读：

开源证券大连分公司因内控问题被大连证监局处罚，包括暂停合格投资者认定业务半年等。同时，开源证券因债券项目违规被证监会暂停债券承销业务资格6个月，对公司未来经营业绩产生不利影响。目前，开源证券IPO申请仍未回复深交所第一轮问询。

【导读】开源证券大连分公司被暂停合格投资者认定业务半年，内控问题凸显。

中国基金报记者安曼

开源证券内控问题再度引发关注！

3月14日，大连证监局对开源证券大连分公司开出三张罚单，包括责令限期改正并暂停办理需要合格投资者认定相关业务六个月，分公司负责人李洋被责令改正，从业人员夏兰艳被出具警示函。

分公司存在多项违规：主动代开假收入证明、合规岗招揽客户。

通告显示，开源证券大连分公司存在三大违规事项：

一是未区分客户是否满足合格投资者条件，主动为投资者代开不实收入证明；二是未尽管理职责，导致多份合格投资者认定材料不实；三是合规岗参与营销，向非营销岗下达营销任务。

大连证监局认为，这些行为反映出开源证券大连分公司内部控制存在重大缺陷，风险隐患较大。

同时，公司负责人李洋因对上述问题负有责任，被责令改正。夏兰艳因不当协助客户提供不实收入证明，被出具警示函。

债券承销业务资格被暂停6个月，开源证券2024年遭遇重创。

2024年，开源证券因债券项目违规被证监会暂停债券承销业务资格6个月，总经理李刚、分管高管杨彬被约谈。

违规问题包括误导性陈述、违规融资、质控核查把关不严等。

作为一家地方性中小券商，开源证券重点布局北交所业务、债券承销等，债券承销业务收入占比较高。

暂停债券承销业务将对开源证券2024年和2025年的经营业绩产生不利影响。

此外，开源证券IPO申请虽已受理，但目前仍未回复深交所第一轮问询。

（文章来源：中国基金报）