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中证鹏元资信评估股份有限公司因执业存在问题被深圳证监局责令改正，同时因多项违规行为被中国人民银行警告并罚款600.995万元，公司高管也被警告并罚款。

深圳证监局官网2月11日消息，中证鹏元资信评估股份有限公司（以下简称“中证鹏元”）日前被采取责令改正措施。

经查，中证鹏元从事证券市场资信评级业务执业存在访谈记录要素不全、部分项目外部支持评分依据不严谨或缺乏客观依据、个别项目不定期跟踪评级的核查论述不充分、对个别受评对象的重大负面舆情未能落实风险核查并及时发起跟踪评级、个别项目上调评级理由不充分、个别项目评级模型定性指标调整依据不足等问题。

上述情形违反了《证券市场资信评级业务管理办法》的相关规定。依据管理办法，深圳证监局决定对中证鹏元采取责令改正的监管措施。

资料显示，中证鹏元原名“鹏元资信评估有限公司”、“深圳市资信评估公司”。该公司成立于1993年，注册资本2.74亿元，经营范围是负责金融机构、工商企业资信等级及有价证券信用等级评定。

2024年2月，中国人民银行公示一批行政处罚信息。其中，中证鹏元因多项违规行为，被中国人民银行警告并罚款600.995万元。同时，公司时任常务副总裁及副总裁也因相关违法行为被警告并罚款。

来源：读创财经
（文章来源：深圳商报·读创）