AI导读：

贵州证监局2024年持续加强监管执法，全年检查103家机构，采取48项措施，立案调查4起案件，罚款1410万元，有效打击违法违规行为，维护资本市场健康发展。

近日，贵州证监局发布了其2024年度的监管执法综述，展示了其在维护资本市场健康稳定方面的坚定决心与显著成果。在过去的一年里，贵州证监局不仅强化了监管执法力度，还积极落实“长牙带刺”、有棱有角的监管要求，确保监管工作的高质量开展。

据统计，全年共对103家上市公司、挂牌公司、债券发行人、证券基金期货经营机构及中介服务机构进行了全面的检查，采取了48项行政监管措施。同时，对4起涉嫌违法违规的案件进行了立案调查，并依法作出了3起行政处罚，罚款总额高达1410万元。这些举措有效打击了证券市场的违法违规行为，进一步巩固了“零容忍”的监管态势，显著提升了监管执法的威慑力。

贵州证监局在监管执法中，始终坚守资本市场的政治性和人民性，严肃查处破坏市场秩序、侵害上市公司利益和投资者合法权益的违法行为。通过发挥稽查执法的“惩罚、治理、预防、教育”功能，贵州证监局以罚促改、以罚促管，有效促进了市场生态的涵养和修复。

在具体执法过程中，贵州证监局不仅从重查处了辖区内的首例财务“洗澡”案，还从严查处了信息披露违法行为和从业人员违规行为。同时，围绕“防风险、强监管、促高质量发展”的主线，贵州证监局聚焦重点领域、重点对象和潜在风险点，健全了全链条监管机制，有效提升了经营主体的规范运作水平。

此外，贵州证监局还加大了对中介机构如保荐机构、会计师事务所等的监管力度，严查未勤勉尽责行为，引导中介机构提升执业质量。在推动行业机构规范经营方面，贵州证监局也切实加大了证券基金期货机构的监管力度，督促其完善法人治理结构，强化合规和风险控制。

展望未来，贵州证监局将继续贯彻落实中央金融工作会议精神和证监会党委的决策部署，突出强本强基、严监严管的原则，持续加大监管执法力度，切实维护资本市场的“三公”原则，有效保护投资者的合法权益，努力营造一个风清气正的贵州资本市场生态。

（文章来源：经济参考网；作者：郑泉）

贵州证监局监管执法现场