本报讯 （记者冯雨瑶）2024年，贵州证监局深入贯彻党的二十大及二十届相关会议、中央金融工作会议、中央经济工作会议精神，以及证监会党委的部署，围绕《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》及财务造假惩防工作意见，强化监管执法，落实“长牙带刺”、有棱有角的监管要求，保障辖区资本市场健康发展。全年共检查103家市场主体，采取48项行政监管措施，立案调查4起违法违规线索，作出3起行政处罚，罚款总额达1410万元，彰显了“零容忍”的监管态度。

一、严打违法行为，整肃市场秩序

贵州证监局践行资本市场政治性、人民性，严肃查处破坏市场秩序、侵害投资者权益的违法行为，发挥稽查执法的多重功能。一是从重处罚财务造假行为，对1家上市公司及9名责任人处以955万元罚款。二是严查信息披露违法行为，对1家上市公司年报数据不准确进行立案调查，罚款450万元。三是快速处理从业人员违规行为，用时26天查清并处罚。

二、强化日常监管，规范市场运作

围绕“防风险，强监管，促发展”目标，贵州证监局健全监管机制，提升市场主体规范水平。一是强化上市公司监管，开展现场检查9次，移送立案调查线索2起，采取23项行政监管措施。二是细化挂牌公司分类监管，对3家挂牌公司采取警示措施。三是净化债券市场环境，对26家债券发行人进行现场检查，从严监管，维护市场秩序。

三、加强中介机构监管，压实“看门人”责任

贵州证监局加大对保荐机构、会计师事务所等中介机构的监管，引导提升执业质量。一是压实主办券商责任，对1家保荐机构出具违规行政监管措施。二是强化审计机构责任，开展审计督导、约谈33次，下发风险提示函，采取行政监管措施。三是压实债券受托管理人责任，对多家证券公司采取监管措施。四是提升律师事务所服务水平，对1家律师事务所采取警示措施，传递从严监管信号。

四、规范行业机构经营，发挥服务功能

贵州证监局加大证券基金期货机构监管力度，督促完善法人治理结构，强化合规风控，确保规范经营。对2家证券公司、10家分支机构、3家独立基金销售机构等开展现场检查，采取9项行政监管措施，实施“双罚”机制。首次对证券公司大股东、基金销售机构等采取最严监管措施，维护市场秩序。

贵州证监局将继续贯彻落实中央金融工作会议精神和证监会党委部署，坚持严监严管，持续加大监管执法力度，维护资本市场“三公”原则，保护投资者权益，建设健康资本市场生态。

（文章来源：证券日报）