AI导读：

中国证券业协会发布《证券业务示范实践第5号—融资融券客户交易行为管理》，旨在规范和指导证券公司融资融券业务客户交易行为管理工作，提升风险防控能力，促进市场健康发展。

12月31日，中国证券业协会正式发布了《证券业务示范实践第5号—融资融券客户交易行为管理》，旨在进一步规范和指导证券公司融资融券业务的客户交易行为管理，以推动该业务的持续健康发展。这一示范实践的出台，是基于对行业实践经验的全面总结与提炼。

自2010年融资融券业务开展以来，其在提高市场流动性、优化资源配置、提升定价效率等方面发挥了显著作用。然而，随着市场的不断发展和客户类型的日益多元化，对证券公司客户交易行为管理的能力提出了更高要求。为此，中国证券业协会围绕证券公司两融业务客户交易行为管理的多个关键场景，精心制定了本示范实践。

该《示范实践》内容全面，结构清晰，共分为五章。第一章总则，明确了起草背景、适用范围及基本原则；第二章关联人识别与穿透核查，详细阐述了识别与核查的重点及针对不同客户类型的差异化信息收集方法；第三章客户异常交易行为管理，规定了异常交易监控的基本要求及证券公司应采取的管理方式；第四章防范客户“绕标套现”交易管理，从前端管控、风险账户监控及分层压降举措三个方面进行了系统梳理；第五章客户融券及证券出借交易管理，强调了加强投资者融券及证券出借行为管理的重要性，并提出了事前控制、事中监控、持续管理三个阶段的管理方式。

此次《示范实践》的发布，不仅为证券公司提供了更为具体、可操作的指导，也将有助于进一步提升融资融券业务的风险防控能力，促进市场的平稳健康发展。

（文章来源：界面新闻）