2024年券商投行业务、债券业务及财务顾问业务的执业质量评价结果已正式揭晓。此次评价旨在激励并约束券商提升投行业务水平。据中证协官网12月31日发布的信息，评价结果概览如下：

在2023年开展投行业务的96家券商中，A类11家、B类66家、C类19家。该评价综合考虑了股票保荐、债券承销、并购重组财务顾问和股转公司（北交所）等业务，不涉及券商资信和业务资格。

在债券承销与受托管理业务方面，同样96家券商中，A类17家、B类60家、C类19家。这是对券商债券业务开展情况的专项评价。

财务顾问业务方面，37家券商中，A类6家、B类24家、C类7家。该评价专注于券商的重大资产重组财务顾问业务。

总体而言，评价结果客观反映了各券商的执业质量，符合预期，有利于发挥监管作用，推动券商提升内控、执业质量和服务能力。

近年来，中证协不断完善券商及从业人员的执业声誉管理机制，已构建涵盖主要业务类型的综合和单项评价有机结合的执业质量评价体系，激励券商提升执业质量，履行“看门人”职责，服务实体经济高质量发展。

中信证券相关负责人表示，质量评价指标全面覆盖了IPO、再融资等股权业务、债券业务、并购重组及新三板、北交所业务，评价要点完整。

评价结果能全面反馈投行业务的质量体系建设和执行情况，不仅关注单体项目执行，更侧重券商内控的整体建设。同时，评价指标加入支持高科技自立自强的内容，引导投行服务国家战略，提高上市公司质量。

申万宏源表示，获评A类源于公司坚决落实“新国九条”精神，发挥“研究+投资+投行”协同赋能，坚持服务新质生产力相关项目，助力国家科技自立自强。公司还重塑了执业标准和尽调要求，完善投行智能化工具，提升信披真实性和准确性。

中证协未来将优化评价指标，加强业务评价间的统筹协调，更好地发挥投行业务质量评价机制的激励约束作用，推动证券行业高质量发展。

看点一：2024年投行评级A类券商共11家，分别是财信证券、长城证券、东方证券、国泰君安、海通证券、华泰联合、申万宏源、招商证券、中泰证券、中信证券以及中邮证券。

今年参评项目范围更广，评级结果更为全面客观。同时，2024年券商投行需统计并汇报支持高水平科技自立自强情况。

长城证券表示，公司以“安全、领先、服务”为战略理念，建立完善内控体系，坚持为新质生产力发展提供有力支持。

华泰联合证券则严把投行业务入口关，运用金融科技手段赋能投行业务，提高业务质量，并积极培养员工行业研究能力，提高服务新质生产力企业能力。

中证协正拟对《评价办法》进一步修订，完善股票保荐业务评价指标，优化“投行支持高水平科技自立自强”指标，并新增“新股估值定价能力”专项评价指标。

看点二：2024年券商债券业务评级结果出炉，扣分更精准、力度更大。

今年3月，中证协修订《证券公司债券业务执业质量评价办法》，6月敲定最终版。修订增加了风控实效指标扣分的层次，将原违约率排名前20扣分调整为排名前30扣分，并增加扣分力度。

同时，评价范围还包括企业债券。由于2023年采用了全新评价体系，当年结果与2022年相比变化显著，缺乏参考价值。但2024年评价体系仅进行了微调，提高了扣分与加分的精确度，因此更具参考价值。

（文章来源：财联社）