AI导读：

瑞信证券因受托管理期间存在问题收到山东证监局监管警示函，同时其大股东瑞信集团已被瑞士银行接管，国资股东正在接盘。瑞信证券近年来经营状况不佳，未来或将迎来新的转机。

近日，国资股东正在接盘中的瑞信证券收到了山东证监局的监管警示函。瑞信证券作为玉皇化工公开发行2016年公司债（第二期、第三期）的受托管理人，在受托管理期间存在未制定内部操作规则、披露募集资金使用情况与实际不符、未按规定出具临时受托管理事务报告等问题。

山东证监局对此采取出具警示函的监督管理措施，并将该行为记入证券期货市场诚信档案数据库。值得注意的是，瑞信证券的大股东瑞信集团此前已被瑞士银行集团接管，瑞士银行随后计划转让瑞信证券股权。今年6月，瑞士银行与北京国资公司达成协议，转让瑞信证券股权。上个月，双方已收到证监会的反馈意见。

瑞信证券是一家外资背景的券商，业务范围包括股票和债券承销与保荐等。在股权出售前，瑞信证券的股东为瑞信集团和方正证券。然而，由于瑞信集团出现问题，瑞信证券也受到了影响。近年来，瑞信证券的经营状况不佳，员工人数减少，营业收入和净利润均出现下滑。2023年，瑞信证券净利润亏损1.99亿元，2024年上半年净利润亏损额为5472.84万元。

随着北京国资公司的接盘，瑞信证券的未来或将迎来新的转机。然而，此次监管警示函的发出，也为瑞信证券的未来发展蒙上了一层阴影。瑞信证券需要认真反思自身存在的问题，加强内部管理，提高业务水平，以赢得市场和监管机构的信任。