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上海证监局针对淳厚基金及相关股东涉嫌的私下转让股权未报告、信息披露违规等行为，已开展立案调查，并将依法严肃处理。

【导读】上海证监局针对淳厚基金及相关股东涉嫌的违规行为，正式回应：已开展立案调查，并将依法严肃处理。

中国基金报记者陈思扬报道

12月17日晚，上海证监局针对淳厚基金近期出现的“董事会消失”事件作出最新回应，宣布已对淳厚基金及相关人员涉嫌的违法行为立案调查。据悉，此次调查源于淳厚基金存在股东私下转让股权未报告、信息披露违规等行为。

在案件调查中，相关责任人员出现了阻碍、不配合监管执法的行为。对此，监管部门迅速作出正面回应，表明了对违法违规行为“零容忍”的坚定态度，并强调后续将依法依规处理私下转让股权、信息披露违规等事项。

上海证监局在回应中表示，已对淳厚基金采取责令改正、暂停业务等监管措施，并对相关责任人员分别采取了责令转让股权、限制股东权利、认定为不适当人选等监管措施。同时，正在对公司及相关人员的涉嫌违法行为进行深入调查。

此外，上海证监局还发布了针对柳志伟、李雄厚、董卫军、邢媛、贾红波、李银桂等人的立案告知书，因涉嫌违反基金法律法规，根据《证券法》《行政处罚法》等法律法规，决定对淳厚基金及上述人员立案调查。

据了解，此次事件的起因是淳厚基金的几名股东私下转让股权，但未按法规要求向监管机构报告。此前，上海证监局已对6人私下转让股权的行为采取了行政监管措施，并依法移送稽查立案调查，相关调查工作一直在进行中。

今年9月14日，上海证监局曾一次性公布了对淳厚基金的8张罚单，涉及基金管理人、董事长、总经理、股东等。淳厚基金被责令三个月内改正，并在整改期间暂停受理公司公募基金产品注册申请及新增私募资产管理计划备案。同时，董事长贾红波被禁止在未来三年内担任公募基金管理人的董事、监事和高级管理人员。

公开资料显示，淳厚基金成立于2018年11月3日，是一家“个人系”公募基金管理人。截至今年三季度末，淳厚基金的公募非货管理规模达到288亿元，在全部公募基金管理人中排名第94位。公司共有6名自然人股东，其中邢媛持股31.2%，柳志伟持股26%，前任董事长李雄厚持股21%。

（文章来源：中国基金报）