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国泰君安与海通证券正式向监管递交合并申请，旗下控股及参股的两家基金公司富国基金及海富通基金股权将发生变动，同时申请变更股东。未来或给予国泰君安缓冲期解决股权问题。

【导读】受国泰君安与海通证券合并事件影响，富国基金与海富通基金近日同步递交了变更股东申请。

随着国泰君安证券与海通证券合并进入实质性阶段，海通证券旗下控股及参股的两家基金公司股权也将发生变动。12月16日晚间，富国基金及海富通基金均向证监会提交了股东变更申请，目前正等待审核。

值得注意的是，国泰君安目前控股华安基金，并拥有全资子公司国泰君安资管持有的公募牌照。一旦吸收合并海通证券，国泰君安将违反证监会关于基金公司股东“一参一控一牌”的规定。业内人士透露，未来或给予国泰君安三至五年的缓冲期，以解决此股权问题。

国泰君安与海通证券正式提交合并申请

12月16日晚间，国泰君安证券与海通证券分别向证监会提交了合并申请。其中，国泰君安上报了《证券公司合并核准》的审核事项，海通证券则上报了《证券公司停业、解散、破产核准》的申请。目前，证监会已接收相关材料。

上周五（12月13日），两家公司分别召开股东大会，审议并通过了合并重组交易方案等相关议案。国泰君安股东大会参会率高达78%，议案通过率为99%；海通证券A股及H股类别股东会参会率分别为72%和57%，议案通过率同样高达99%。

两家公司均表示，将按照监管要求，履行合并的相关行政审批程序，为后续加快推进全面整合、建设一流投资银行奠定坚实基础。

富国基金与海富通基金同步申请变更股东

随着海通证券的合并进程，其持股的富国基金及海富通基金股权也将发生变更。12月16日晚间，两家基金公司均向证监会提交了变更持有百分之五以上股权的股东或对公司治理有更大影响的股东审批申请。

据天眼查信息，海富通基金注册资本为3亿元人民币，海通证券持有51%股权；富国基金注册资本为5.2亿元人民币，海通证券持有其27.775%股权。一旦合并完成，国泰君安将同时控股华安基金及海富通基金，违反“一参一控一牌”的监管规定。

为实现平稳过渡，业内预计国泰君安将获得三至五年的缓冲期，以逐步解决此股权问题。

（文章来源：中国基金报）