AI导读：

近期广东证监局曝光一起券商从业人员利用未公开信息交易被罚案件，引发关注。文章探讨“老鼠仓”现象屡禁不止的原因，并提出加大处罚力度、加强金融机构内部管理和提升科技监管水平等建议。

　　□ 大河财立方记者徐兵

　近期，广东证监局披露了一桩“老鼠仓”丑闻，某券商从业人员王某因利用未公开信息交易被处以高额罚款，总计139.42万元。此事迅速发酵，引发了社会广泛关注。值得注意的是，今年以来，四川、上海等地已多次曝光类似“老鼠仓”案件，引发了公众对金融行业职业道德与监管有效性的深刻反思。

　所谓“老鼠仓”，即金融从业人员利用职务之便，提前获取并操作未公开信息，从中牟取私利。这种行为不仅违反了职业道德，更触犯了法律底线。王某便是典型例证，他通过操控他人账户，利用敏感信息交易54只股票，非法获利22.58万元，并违规买卖证券获利18.84万元。尽管获利金额不大，但其对市场公平秩序的破坏和对投资者信任的打击，却远超金钱损失。

　“老鼠仓”现象屡禁不止，根源在于利益驱使。部分从业人员在高收益诱惑下，不惜铤而走险，甚至认为只要操作隐蔽便能逃避惩罚。同时，部分金融机构对敏感岗位监督不力，管理疏漏，为违规行为提供了可乘之机。因此，要遏制“老鼠仓”现象，必须多管齐下。

　首先，应加大处罚力度，提高违法成本。以王某为例，其非法获利41.42万元，但罚款总额仅为98万元，这样的处罚力度显然不足以形成有效威慑。未来，应大幅提高罚款金额，并对情节严重者实施市场禁入等更严厉的惩罚措施。

　其次，金融机构需加强内部管理，筑牢第一道防线。应对敏感岗位从业人员进行严格审查和监督，完善内控机制，堵塞漏洞。同时，定期开展职业道德和法律教育，培养员工的合规意识和职业操守。

　再次，应提升科技监管水平，利用大数据和人工智能技术监测异常交易行为，精准识别风险点，让“老鼠仓”无处遁形。通过科技手段提高监管效率和准确性，为金融市场健康发展保驾护航。

　金融行业的基石是信任。从业者应铭记，资本市场绝非个人牟利的场所，真正的职业荣誉感源自对客户负责、对规则敬畏。资本市场的繁荣稳定，离不开每一位从业者的坚守与奉献。唯有共同维护市场公平秩序，才能促进金融行业持续健康发展，保障广大投资者的合法权益。

（文章来源：大河财立方）