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沪深交易所围绕《以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价实施办法（试行）》的2023年度保荐机构执业质量评价工作即将结束过渡期，6家投行获评A类，数量较去年减少，北交所也发布了类似的评价指引。

　　近日，券商中国记者从投行人士处了解到，上交所向保荐机构发布了最新一期发行上市审核动态，标志着沪深交易所围绕《以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价实施办法（试行）》的2023年度保荐机构执业质量评价工作即将结束过渡期。

　　据券商中国记者观察，本次评价中共有6家投行荣获A类评价，相比2022年度首次试评价的10家，数量有所减少。交易所指出，这主要是因为有3家保荐机构因2018年保荐上市的公司被实施退市风险警示或涉嫌欺诈发行被立案稽查，已按相关规定进行了风险调整。

　　据悉，2023年度评价结果继续沿用过渡期安排，交易所向各保荐机构“一对一”通知了评价结果。待《办法》一年期满之日起，沪深交易所将公开评价结果，并根据评价结果对处于审核阶段的IPO项目实施分类监管，连续三次评价为C类的，原则上将全部进行现场督导或问题导向的现场检查。

　　具体来看，本次评价共涉及103家具有保荐业务资格的机构，其中6家被评为A类，20家为B类，8家为C类，另有69家因无保荐上市公司或未进入审核注册环节的首发项目而被归为N类。评价体系涵盖上市公司质量评价、保荐业务质量评价及评价得分调整，主要评估的是2018年首发上市企业在后续五年的表现及2023年在审核注册环节的IPO项目。

　　值得注意的是，北交所也于今年11月1日发布了类似的保荐机构执业质量评价指引，其评价体系与沪深交易所相似，但在上市公司质量评价和保荐业务质量评价的权重上存在差异。北交所更强调上市公司经营表现，将其权重设为90%，而沪深交易所则分别为70%和30%。此外，考虑到北交所成立时间较短，其上市公司质量评价范围也相应缩短至T-3年。

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（文章来源：券商中国）