AI导读：

近年来，券商因债券业务违规而遭受处罚的案例数量不断攀升，当前违规问题呈现多元化、监管紧盯全流程风控漏洞、处罚主体呈现多维度覆盖格局三大特征。证监会主席吴清提出机构需切实扛起“看门人”责任。

尽管股权承销业务一直是监管的重点领域，但债券承销业务的违规问题同样不容忽视。从严监管背景下，近年来，券商因债券业务违规而遭受处罚的案例数量呈不断攀升态势。 梳理已披露的罚单信息，当前违规问题呈现多元化、监管紧盯全流程风控漏洞、处罚主体呈现多维度覆盖格局三大显著特征。易董数据显示，截至12月9日，去年以来已有43张关于券商债券承销业务罚单，共涉及28家券商。从处罚类型观察，监管措施呈现梯度化特征。部分券商因债券承销环节存在问题被点名处罚，凸显监管对债券业务合规性的高度关注。证监会主席吴清提出，机构需切实扛起“看门人”责任，并提升三大能力。此外，中国证券业协会就《证券公司保荐业务持续督导工作指引》征求意见。