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山东证监局对睿银泛德私募基金管理(山东)有限公司进行处罚,因其从事借款融资居间服务业务,违反私募基金管理人专业化经营原则。该公司存在内控缺失、信息更新滞后等问题,且主营业务已边缘化,居间服务费成为主营收入。

  财联社11月25日讯(记者封其娟)私募机构睿银泛德因违反多项规定,被山东证监局责令改正,并记入证券期货市场诚信档案数据库。该公司因从事借款融资居间服务业务,直接违反了私募基金管理人的专业化经营原则,成为处罚核心。业内人士指出,私募机构应以基金财产管理、投资运作并获取长期收益为核心,而居间服务无需承担投资风险,与资产管理业务本质不同。此外,睿银泛德存在内控缺失、信息更新滞后等问题,且主营业务已边缘化,居间服务费成为主营收入。