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证监会发布行政处罚决定书，揭露刘洪涛、娄阁操纵新三板股票“腾茂科技”内幕，两人因此被罚没近3.35亿元，并被采取证券市场禁入和禁止交易措施。


证监会近日发布行政处罚决定书，揭露了85后刘洪涛与90后娄阁合作操纵新三板股票“腾茂科技”的非法行为，两人因此被罚没近3.35亿元，其中刘洪涛个人承担近3.2亿元罚款。

据证监会调查，刘洪涛与娄阁存在多项违法事实，包括共同合作操纵股票、控制多个证券账户交易“腾茂科技”。他们通过寻找有出售需求的新三板挂牌公司，共同出资买入目标股票，并在短时间内拉升至预定价格后卖出。刘洪涛还利用不确定的信息诱导其他投资者买入，从中获取非法收益。

在2023年6月19日至9月28日的操纵期间，刘洪涛、娄阁实际控制多个证券账户交易“腾茂科技”，累计买入5,366,294股，卖出5,365,592股，扣除税费后盈利83,674,923.08元。他们通过三个阶段完成操纵行为：建仓阶段、拉升股价阶段和出货阶段。

证监会认定，刘洪涛、娄阁的行为构成操纵证券市场行为，且属于共同违法。刘洪涛作为发起者、决策者，承担主要责任；娄阁作为实施者，承担次要责任。因此，证监会责令两人依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以高额罚款。

此外，鉴于刘洪涛、娄阁的违法行为严重扰乱证券市场秩序，证监会决定对刘洪涛采取终身证券市场禁入措施，对娄阁采取10年证券市场禁入措施。同时，两人还被禁止在禁入期间内从事证券业务或担任证券发行人的高级管理人员职务。此外，刘洪涛还被采取5年证券市场禁止交易措施，娄阁被采取3年证券市场禁止交易措施。

此次处罚彰显了证监会打击操纵市场行为的决心，也提醒广大投资者要警惕操纵市场的风险，保持理性投资。

（文章来源：财联社）