香港证监会严惩花旗环球金融，前高管遭五年行业禁入
AI导读：
香港证监会禁止花旗环球金融亚洲有限公司前负责人员Richard Charles Heyes重投业界五年，因其所在公司2008年至2018年期间存在发布错误标签申购意向及失实陈述等违规行为。
人民财讯9月16日电，香港证监会重拳出击，禁止花旗环球金融亚洲有限公司（花旗环球金融）前负责人员、主要业务核心职能主管、董事会成员兼泛亚股票主管Richard Charles Heyes（男）重投业界，为期五年，时间跨度从2025年9月15日起至2030年9月14日止，这一决定彰显了金融监管的严格性。此次禁令源于花旗环球金融在2008年至2018年十年期间，长期存在违规行为，其现货股票业务部多个交易柜枱向机构客户发布错误标签的申购意向，执行利便交易时还作出失实陈述，严重违反了监管规定。
证监会在深入调查后，对花旗环球金融进行了严厉处分。该公司的违规行为及内部监控缺失，被证监会认为与Heyes未能有效履行其作为负责人员、核心职能主管及高级管理层成员的职责密切相关，这一事件再次为金融行业敲响了合规警钟。
（文章来源：人民财讯）
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