中证协起草融资融券客户交易行为管理示范实践
AI导读：
中证协起草《证券业务示范实践》草案，旨在规范两融业务客户交易行为，提出一系列指导建议，强化投资者行为监测，防范风险行为，建立严格客户准入机制。
南方财经11月25日电，财联社报道，中国证券业协会正就《证券业务示范实践第X号-融资融券客户交易行为管理》草案向各大券商征集意见。该草案旨在规范两融业务客户交易行为管理，提出了一系列示范实践指导。券商需强化投资者行为监测，有效防范异常交易、利益输送及不当套利等风险行为。在处理客户关联人识别、异常交易管控、绕标套现交易识别管理以及客户融券和出借行为管理等关键领域，券商可参照示范实践进行操作。同时，草案强调了券商应建立严格的客户准入机制，尤其针对大额融券需求的客户，需实施更为严格的审查程序，以确保融券及出借行为的合规性，防范违规减持与不当套利。值得注意的是，示范实践中的操作方式和流程均基于行业优秀实践提炼，旨在为券商提供指导性建议，而非强制性规定。
（文章来源：南方财经网）
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