近日，北京证券交易所（北交所）和全国中小企业股份转让系统（全国股转公司）联合发布了2024年度证券公司执业质量评价结果。在此次评价中，共有103家证券公司参与，它们根据综合表现被划分为一、二、三、四四个档次，其中一档的荣誉由表现卓越的20家证券公司摘得。

2024年，证券公司在北交所和新三板市场的服务覆盖面显著扩大，参与热情高涨，同时，严格的监管要求也得到了有效执行。展望未来，北交所和全国股转公司将以资本市场新“国九条”和“1+N”政策体系为指导，持续优化执业质量评价体系，激励证券公司充分发挥其专业功能，强化规范执业意识，不断提升对创新型中小企业的服务质量。

本次执业质量评价从投行、经纪、做市、研究等多个业务维度进行全面考量，客观反映了证券公司在北交所和新三板市场的业务开展情况。评价周期涵盖季度和年度，年度评价由基础分值、单项业务评价分值及专项评价分值共同构成，确保了评价的全面性和准确性。

具体而言，年度评价的基础分值为100分，单项业务评价分值则通过专业质量得分减去合规质量扣分来计算。合规质量扣分则根据业务负面行为记录、自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚情况综合得出。根据年度评价分值，证券公司被精细地分为四个档次，北交所和全国股转公司将依据这一结果，在日常报告频率、现场和非现场检查频率等方面对证券公司实施差异化监管。

在103家参评证券公司中，中信建投等20家证券公司凭借出色的表现荣登一档名单，国新证券等41家公司被评为二档，德邦证券等21家公司被评为三档，五矿证券等21家公司则被评为四档。其中，中信建投以总分137.21分的高分位居榜首，民生证券和东吴证券分别以130.33分和129.04分紧随其后。

值得注意的是，北交所和全国股转公司还计划将年度评价结果作为新业务或新产品试点顺序的依据，以此激励证券公司加大投入，提升服务质量。2024年度券商执业情况呈现出服务覆盖面扩大、参与积极性提高和“看门人”责任压实三大特点。证券公司在推荐挂牌公司数量、代理买卖股票金额、发布研究报告数量等方面均实现了显著增长，做市商扩容稳步推进，研究业务参与度大幅提升。

展望未来，北交所和全国股转公司将继续以政策体系为引领，完善执业质量评价工作，引导证券公司更好地服务于创新型中小企业，推动资本市场的健康发展。

（文章来源：中国证券报；图片来源：网络）