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2024年1月24日，北交所及全国股转公司公布了2024年度证券公司执业质量评价结果，103家证券公司被分为四个档次。此次评价全面反映了证券公司在北交所及新三板市场的业务情况，展现出服务覆盖面扩大、参与积极性提高及‘看门人’责任压实等三大特点。

2024年1月24日，北京证券交易所及全国中小企业股份转让系统公司（全国股转公司）正式揭晓了2024年度证券公司执业质量评价结果。本年度，共计103家证券公司接受了全面评估，并依据其表现被细分为一、二、三、四四个档次。其中，中信建投等20家证券公司荣登一档，国新证券等41家公司位列二档，德邦证券等21家公司归为三档，而五矿证券等21家公司则处于四档。

此次执业质量评价覆盖了投行、经纪、做市及研究等多个业务维度，全面且客观地反映了证券公司在北交所及新三板市场的业务开展状况。总体来看，2024年证券公司的执业情况展现出三大显著特点。首先，服务覆盖面显著扩大。证券公司加大了对市场各项业务的投入，推荐挂牌公司数量连续三年持续增长，代理买卖股票金额及发布研究报告数量均实现了翻倍增长，北交所做市股票覆盖面亦进一步扩大。其次，参与市场的积极性逐步提高。证券公司的功能性作用不断增强，参与新三板推荐挂牌业务的券商队伍持续扩大，其中13家券商为2023年以来首次参与。做市商队伍稳步扩容，多家券商顺利完成了北交所做市交易业务的评估测试。同时，研究业务的参与度也有所提升，超过三成的券商发布了关于北交所及新三板的研究报告。最后，“看门人”责任得到了进一步压实。2024年度，证券公司的合规质量平均扣分较上一年度增长了27%，保荐上市、推荐挂牌等投行业务的负面行为记录条数也增长了39%，显示出严监管、严要求得到了有效落实。

据悉，北京证券交易所及全国股转公司将以资本市场新“国九条”和“1+N”政策体系为指导，持续优化执业质量评价工作，旨在引导证券公司更好地发挥其自身功能，不断强化规范执业意识，并持续提升对创新型中小企业的服务质量与效率。

（图片及文章来源：经济参考网）