AI导读：

2024年1月24日，北交所和全国股转公司联合发布了2024年度证券公司执业质量评价结果，103家证券公司被分为四个档次。评价结果显示，证券公司服务覆盖面扩大，参与积极性提高，“看门人”责任得到进一步压实。未来，两所将以新政策体系为指导，完善执业质量评价工作，提升服务效率。

2024年1月24日，北京证券交易所与全国中小企业股份转让系统有限责任公司（全国股转公司）联合揭晓了2024年度证券公司执业质量评价结果。此次评价覆盖了103家证券公司，根据其表现被细致划分为一、二、三、四四个档次。具体而言，中信建投等20家证券公司荣登一档，国新证券等41家公司位列二档，德邦证券等21家公司归入三档，而五矿证券等21家公司则处于四档。

此次执业质量评价从投行、经纪、做市、研究等多个业务层面，全面且客观地展现了证券公司在北交所及新三板市场的业务活动状况。总体来看，2024年证券公司的执业状况呈现出三大显著特征。首先，服务覆盖面显著扩大。2024年，证券公司加大了对市场各项业务的投入，推荐的挂牌公司数量连续三年增长，代理买卖股票的金额以及发布的研究报告数量均实现了翻倍增长，北交所做市股票的覆盖面也进一步扩大。其次，参与市场的积极性明显提升。2024年，证券公司的功能性作用日益增强，参与新三板推荐挂牌业务的券商队伍持续扩大，其中13家为2023年新加入的。做市商队伍稳步扩容，多家券商顺利完成了北交所做市交易业务的评估测试。同时，研究业务的参与度也有所提升，超过三成的券商发布了关于北交所和新三板的研究报告。最后，“看门人”责任得到进一步压实。2024年，证券公司的合规质量平均扣分较上一年度增长了27%，保荐上市、推荐挂牌等投行业务的负面行为记录条数也增长了39%，这标志着严监管的要求得到了有效执行。

展望未来，北京证券交易所和全国股转公司将以资本市场新“国九条”和“1+N”政策体系为指导，进一步完善执业质量评价工作，旨在引导证券公司更好地发挥其功能，增强规范执业意识，持续提升为创新型中小企业服务的效率和质量。

（文章来源：证券日报）