人民网北京1月19日电（记者黄盛）近日，中国证监会正式发布了《中国证监会行政处罚裁量基本规则》（以下简称《裁量规则》），并将于2025年3月1日起全面施行。该规则旨在细化行政处罚裁量标准，确保执法公正性，通过设立“不予处罚、免予处罚、减轻处罚、从轻处罚、一般处罚、从重处罚”六档裁量阶次，为各类证券期货违法行为提供了明确的处罚框架。

据证监会相关部门负责人介绍，《裁量规则》的出台，是应对近年来证券法、期货和衍生品法修订后，定额罚与倍数罚幅度上限提升的新形势需求。规则的制定旨在充分利用法律赋予的行政处罚权，统一各执法机关的裁量标准，为公平、公正的行政执法提供坚实的制度支撑。

在规则的具体内容上，《裁量规则》不仅明确了各裁量阶次的定义及划分标准，还详细规定了各阶次的具体适用情形。对于同时存在从轻、减轻或从重处罚情节的案件，要求结合案件具体情况进行综合考量，以确保处罚决定的合理性和公正性。

此外，《裁量规则》还强化了行政处罚与刑事责任、民事责任以及行政监管措施之间的衔接。对于涉嫌犯罪的违法行为，规则要求及时移送司法机关处理；对于同时构成民事侵权的违法行为，则依法配合做好民事责任追究工作。对于依法不予处罚的情况，也规定了相应的行政监管措施和自律管理措施。

值得注意的是，《裁量规则》还对“行刑衔接”的三种情形进行了明确：一是“先行后刑”，即在移送司法机关时，如已给予没收违法所得、罚款等行政处罚，需在移送文书中注明；二是“先刑后行”，即违法行为构成犯罪被判处罚金后，如仍需给予行政处罚，则不再给予罚款；三是“刑事回转”，即涉嫌犯罪的违法行为在移送司法机关后，如依法不需要追究刑事责任或免予刑事处罚，但应给予行政处罚的，将依法进行处罚。

为确保《裁量规则》的有效实施，规则还建立了主要负责人批准或集体讨论制度。对于情节复杂或重大违法行为的行政处罚决定，需经负责人集体讨论决定。如适用规则可能出现明显不当、显失公平或客观情况发生变化需调整适用时，也需经证监会主要负责人批准或集体讨论决定。

证监会相关部门负责人表示，下一步将强化组织落实，确保《裁量规则》落到实处、发挥实效。具体措施包括加强宣传解读、做好业务培训以及聚焦重点问题，在行政处罚制度建设上持续发力，以形成更加完善、有效的证监会行政处罚规则体系。

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