【导读】外资巨头加速进军中国市场，又有外资机构城堡证券（中国）有限公司申请券商牌照！

根据证监会官网信息，城堡证券（中国）有限公司于2025年1月17日正式提交了证券公司设立申请，目前申请状态为“申请材料已接受”。申请材料接收日为受理部门向申请人出具申请材料接收凭证的日期。

城堡证券是一家全球知名的做市商，由肯·格里芬创立。肯·格里芬旗下还拥有另一家全球知名金融机构——对冲基金Citadel LLC，不过两家公司运营相互独立。城堡证券现任CEO为华人赵鹏，他毕业于北京大学，后赴美留学并留美发展。

早在2024年1月，就有媒体报道称城堡证券有意收购瑞信证券的股权，以获取在中国境内的券商牌照。然而，2024年6月，瑞银方面发布新闻稿称，公司与方正证券已与北京市国有资产经营有限责任公司就出售瑞信证券达成三方协议，这意味着城堡证券通过收购瑞信证券获取牌照的计划落空。

尽管如此，城堡证券并未放弃在中国市场的布局。2024年下半年，城堡证券在接受媒体采访时曾表示，将积极探索申请牌照的路径。城堡证券在海外主要聚焦做市业务，若获批牌照，或将先以服务机构客户为主，专注二级市场的交易执行，致力于打造一家特色化、专业化的券商。

近年来，城堡证券不断加码中国市场。2023年初，城堡证券获批合格境外投资者资格；2021年12月，城堡证券成为上海黄金交易所国际会员；2023年7月，城堡证券官宣贝莱德中国区原负责人汤晓东将加入，带领团队加强与在华客户、商业伙伴的合作，推动中国市场业务增长。城堡证券一直在中国香港参与A股市场，其上海办公室则支持中国离岸业务。

香港证监会网站披露信息显示，Citadel Asia Limited和Citadel Securities（Hong Kong）Limited在香港持有证券交易、期货交易和资产管理等牌照。

与此同时，另一家外资券商渣打证券（中国）有限公司也传来好消息。近日，渣打证券（中国）有限公司上海分公司获颁《经营证券期货业务许可证》，获准开展的业务包括证券经纪、证券承销（限承揽）以及证券资产管理（限承揽）。这是2025年以来首家外资券商在华获准营业的分支机构。

渣打集团大中华及北亚区金融市场及战略客户主管曾继志表示，通过设立分公司，渣打证券将进一步优化服务客户的能力，拓展新的业务机遇，为渣打集团深耕中国市场创造更多协同效应和战略价值。自2024年3月开始展业以来，渣打证券利用渣打集团全球网络的优势，挖掘并服务客户多元化的投融资需求，在债券、ABS承销等业务方面都取得了初步进展。

目前，我国资本市场已有摩根大通证券（中国）、高盛（中国）证券、渣打证券、法巴证券4家外商独资券商，以及瑞银证券、星展证券、大和证券、汇丰前海证券、野村东方国际证券、摩根士丹利证券（中国）等外资控股券商。此外，还有多家外资券商正在积极申请牌照，期待在中国市场分一杯羹。

（文章来源：中国基金报）