AI导读:

近期,中国证券市场对机构的违规荐股行为展开严厉打击,同花顺全资子公司因违规行为被处罚。同时,社交媒体上的荐股内容引起监管高度关注,深圳证监局发出规范通知,要求加强自媒体运营管理。

  近期,中国证券市场对机构的违规荐股行为展开了严厉打击。

  11月15日晚间,知名金融信息服务提供商同花顺(300033.SZ)发布公告,披露其全资子公司浙江同花顺云软件有限公司因涉及多项违规行为,被中国证券监督管理委员会浙江监管局处以三个月的行政监管措施。违规行为包括使用客户成功案例、展示过往业绩进行宣传却缺乏风险提示,部分营销和服务人员夸大宣传、误导投资者并变相承诺收益,部分投资建议提供者未注册为证券投资顾问,直播业务合规管控不足且存在暗示推荐个股行为,以及与证券公司、关联公司合作开展证券投资咨询业务时的合规管控不到位。

  针对投资者反馈的投顾群解散问题,同花顺客服表示,目前正在进行产品升级,但具体升级结束时间尚未确定。有工作人员透露,届时将有基金经理与投资者联系。

  与此同时,随着市场回暖,社交媒体上的股市讨论日益热烈,短视频和直播平台上的荐股内容也引起了监管部门的高度警觉。10月11日晚,抖音安全中心发布了关于打击“非法荐股”等非法证券活动的公告,并公布了多个典型案例。

  为应对这一乱象,监管机构也迅速行动。深圳证监局于11月11日向辖区内的证券投资咨询机构发出了规范自媒体运营管理的通知,要求各机构全面管控自媒体账号,加强合规管理和员工行为管理,严禁直播荐股,禁止员工通过自媒体等方式私下开展证券投资咨询业务。

  招商证券的一位投顾表示,新媒体的兴起为股市带来了新的荐股渠道和行情动态,尤其是在新股民激增、开户数不断创新高的背景下,直播荐股等新型形式迅速崛起。然而,无论市场如何变化,不能公开荐股始终是证券行业的铁律。历史上对于违规荐股的处罚政策一直存在,并且随着市场环境和监管技术的进步,后续监管措施将持续升级。

(文章来源:第一财经,图片来源于网络)