监管要求券商严防非法销售风险 “一人公司”新三板开户须临柜核实资金来源
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记者了解到，全国股转公司最新下发通知，要求券商切实履行投资者适当性管理职责，严防新三板股票非法销售风险。通知要求，投资者适当性环节，券商面对法人及合伙企业开通权限需核查90日内验资报告或最近一期审计报告；重点核
记者了解到，全国股转公司最新下发通知，要求券商切实履行投资者适当性管理职责，严防新三板股票非法销售风险。通知要求，投资者适当性环节，券商面对法人及合伙企业开通权限需核查90日内验资报告或最近一期审计报告；重点核查“一人公司”、自然人出资人众多的合伙企业等群体，“一人公司”开户须临柜核实资金来源与真实意愿，投资者开通权限后60日内大额买入新三板股票需事后风险揭示。券商发现非法中介可疑迹象应及时报告，未勤勉尽责将被采取监管措施。（财联社记者林坚）
（文章来源：财联社）
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