近日，上海证监局披露的行政监管措施决定书显示，经查，和讯信息科技有限公司（以下简称“和讯信息”）上海分公司在开展投资顾问业务中，存在以下违规行为：

　　一、公司合规管理和风险控制机制存在严重不足，包括为不具备证券投资咨询业务资格的公司提供展业资质，与其多名人员签订劳动合同就其开展投顾业务的营业额以推广引流名义进行分成，公司企业微信账号未实名，非公司员工冒用公司多个企业微信账号开展投资咨询业务活动，公司企业微信聊天记录中涉及已停业投资咨询公司的相关营销宣传内容，员工利用未经公司认证的自媒体平台开展营销宣传业务活动等，不符合《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号，以下简称《暂行规定》）第九条的规定。

　　二、部分营销宣传存在误导性表述，不符合《暂行规定》第二十四条的规定。

　　三、现场检查期间，公司存在隐匿、篡改核查和验证资料以及与内部管理、业务经营有关的信息和资料等情况，违反《证券法》第一百六十二条的规定。

　　上海证监局决定对该公司采取责令改正及责令暂停新增客户12个月的监督管理措施。要求该公司应在收到本决定之日起，暂停新增客户12个月，并立即开展全面整改工作，严格落实相关法律、法规和中国证监会规定的要求，完善内部控制，切实提高合规管理水平。在暂停新增客户期间，公司不得签约新客户、不得以“投资者教育”等名义变相开展投资咨询业务，并应当每月提交书面整改报告。

　　据证监会官网信息，2025年4月，和讯信息曾因营销宣传业务活动违规被监管处罚。北京证监局指出，和讯信息存在证券投顾业务的推广和客户招揽行为不规范，对从业人员通过自媒体平台展业缺乏有效管理等违规行为，责令其改正。

　　与此同时，和讯信息的前员工陈某辉被北京证监局采取出具警示函的行政监管措施。经查,陈某辉作为证券投资顾问从业人员存在通过本人成立的公司向客户收取证券投资顾问服务费用的行为。

　　公开资料显示，和讯信息科技有限公司成立于1995年5月9日，是中国首个财经资讯垂直网站——和讯网的运营公司。公司位于北京市朝阳区，法定代表人为罗佳。公司注册资本19987.38 万元，业务涵盖技术服务、广告发布、证券投资咨询及基金销售。

　　和讯信息科技有限公司上海分公司成立于1998年，是和讯在华东地区的市场营销与服务中心，为华东地区投资者和金融机构提供产品与服务。

　　来源：证监会、和讯网

（文章来源：消费日报财经）